Reporting to the Compliance Director, the Compliance Specialist is a dynamic and multi-faceted role. This position is primarily responsible for electronic communications monitoring and oversight for our U.S. based broker-dealers. Additionally, the role serves as a primary contact for regulator interactions, and coordinates and supports the AML, Privacy, Records Management and Business Continuity programs. 

This role is crucial in supporting Manulife’s U.S. based broker-dealers, playing an integral part in achieving the overall strategic priorities, initiatives, and goals of the GWAM US Retail Compliance team. 

Position Responsibilities:  

• Provide regular oversight of the broker dealer’s electronic communications regulatory archive system, Global Relay. Act as a subject matter authority on correspondence content for reviewers and business partners and ensure proper surveillance controls. 

• Facilitate the quarterly complaint review process with business unit partners and Compliance Director to determine applicability and actions pursuant to regulatory reporting requirements. 

• Coordinate regulatory examinations of the Broker-Dealers and take a lead role on responding to regulatory inquiries.

• Serve as the Coordinator for the Compliance Department, overseeing Privacy and the review and maintenance of corresponding policies and procedures, Anti-Money Laundering (AML) compliance, Business Continuity, and records management in accordance with John Hancock’s Records Management Program. 

• Provide compliance reporting to the Compliance Director, Chief Compliance Officer(s) and Global Compliance Office.  

Required Qualifications:

• The ideal candidate will have 3+ years of broker-dealer compliance experience or comparable financial services industry experience.  

• The candidate must have a base knowledge and understanding of broker-dealer securities regulation (investment adviser/investment company a plus) and broker-dealer operations.

• College/University degree or relevant work experience. 

• The ideal candidate will be both a self-starter and a team player.   

• Capable of managing multiple tasks simultaneously.  

• Demonstrate a flexible mindset and show resiliency when faced with setbacks and challenges.  

• Possess excellent organizational skills with a disciplined approach to their work.  

• Demonstrates strong written and verbal communication skills.  

• Technologically proficient, with experience working with AI tools, Risk Management platforms, SharePoint sites, and Microsoft O365.

• Exhibits strong analytical and problem-solving skills.  

• Possess a strong ethical compass that is aligned with the company’s values.  

• Displays a desire to learn and be a continuous learner.  

• Prefers a collaborative work environment and embraces a hybrid work arrangement.  

• Ability to work collaboratively with cross-functional teams and internal business partners and stakeholders.

Preferred Qualifications:

• FINRA licenses to include, Series 6, 7, 26 and/or 24 preferred, but not required.

When you join our team:

• We’ll empower you to learn and grow the career you want. 

• We’ll recognize and support you in a flexible environment where well-being and inclusion are more than just words. 

• As part of our global team, we’ll support you in shaping the future you want to see.

#LI-Hybrid

#LI-JH

À propos de Manuvie et de John Hancock

La Société Financière Manuvie est un chef de file mondial des services financiers qui aide les gens à prendre leurs décisions plus facilement et à vivre mieux. Pour en apprendre plus à notre sujet, rendez vous à l’adresse www.manuvie.com.

Manuvie est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi

Chez Manulife/John Hancock nous valorisons notre diversité. Nous nous efforçons d’attirer, de perfectionner et de maintenir une main d'oeuvre qui est aussi diversifiée que nos clients, et de favoriser la création d’un milieu de travail inclusif qui met à profit la diversité de nos employés et les compétences de chacun. Nous nous engageons à assurer un recrutement, une fidélisation, une promotion et une rémunération équitables, et nous administrons toutes nos pratiques et tous nos programmes sans discrimination en raison de la race, de l’ascendance, du lieu d’origine, de la couleur, de l’origine ethnique, de la citoyenneté, de la religion ou des croyances ou des convictions religieuses, du genre (y compris grossesse et affection liée à une grossesse), de l’orientation sexuelle, des caractéristiques génétiques, du statut d’ancien combattant, de l’identité de genre, de l’expression de genre, de l’âge, de l’état matrimonial, de la situation de famille, d’une invalidité ou de tout autre motif protégé par la loi applicable.

Nous nous sommes donné comme priorité d’éliminer les obstacles à l’accès égalitaire à l’emploi. C’est pourquoi un représentant des Ressources humaines collaborera avec les candidats qui demandent accommodement raisonnable pendant le recrutement. Tous les renseignements communiqués pendant le processus de demande d'accommodement seront stockés et utilisés conformément aux lois et aux politiques applicables de Manuvie. Pour demander une mesure d’accommodement raisonnable dans le cadre du recrutement, écrivez à recruitment@manulife.com.

Referenced Salary Location

Modalités de travail

Salary range is expected to be between

Si vous posez votre candidature à ce poste en dehors de la région principale, veuillez écrire à recruitment@manulife.com pour obtenir l’échelle salariale correspondant à votre région. Le salaire varie en fonction des conditions du marché local, de la géographie et de facteurs pertinents liés au poste telles les connaissances, les compétences, les qualifications, l’expérience et l’éducation ou la formation. Les employés ont également la possibilité de participer à des programmes de motivation et de toucher une rémunération incitative liée au rendement de l’entreprise et au rendement individuel.

Manulife/John Hancock offers eligible employees a wide array of customizable benefits, including health, dental, mental health, vision, short- and long-term disability, life and AD&D insurance coverage, adoption/surrogacy and wellness benefits, and employee/family assistance plans. We also offer eligible employees various retirement savings plans (including pension/401(k) savings plans and a global share ownership plan with employer matching contributions) and financial education and counseling resources. Our generous paid time off program in the U.S. includes up to 11 paid holidays, 3 personal days, 150 hours of vacation, and 40 hours of sick time (or more where required by law) each year, and we offer the full range of statutory leaves of absence.

Know Your Rights I Family & Medical Leave I Employee Polygraph Protection I Right to Work I E-Verify I Pay Transparency